首例证券犯罪涉企合规案引争议 个人犯罪与企业关联如何界定

　　【财新网】在涉案企业合规改革中，企业高管发生个人犯罪时，其与企业的法律关系、利益关系如何界定？哪些情况下企业家个人犯罪可适用涉案企业合规而获得从宽处理？近日，最高检察院发布一批涉案企业合规典型案例，其中全国首例开展涉案企业合规工作的证券犯罪案件引发争议。

　　据通报，这是一起发生在上市公司资产重组期间的内幕交易案。涉案公司董事会秘书两次向好友泄露该公司重组计划和时间进程，好友为非法获利，紧急筹集资金购入买方公司股票8.37万股，成交金额人民币411万余元。因核心收购条款未达成一致，这场资产重组计划最后宣告终止。买方公司股票复牌后，好友陆续卖出，亏损合计人民币50余万元。2021年5月，董秘及其好友主动向警方投案。北京市检察院第二分院（下称“北京二分检”）审查起诉期间，对该案开展企业合规管理，合规管理结束后对两人提出适用缓刑的量刑建议。该案也成为全国首例开展涉案企业合规工作的证券犯罪案件。